中新經(jīng)緯12月2日電 據(jù)江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站2日消息，江蘇證監(jiān)局對(duì)中信證券股份有限公司江蘇分公司出具警示函。

　　來(lái)源：江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站

　　江蘇證監(jiān)局表示，經(jīng)查，中信證券股份有限公司江蘇分公司下轄分支機(jī)構(gòu)存在以下問(wèn)題：

　　中信證券股份有限公司鎮(zhèn)江分公司對(duì)于個(gè)別客戶沒(méi)有履行賬戶使用實(shí)名制管理職責(zé)，沒(méi)有采取相應(yīng)管理措施；對(duì)于員工管理不到位，未能?chē)?yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第204號(hào))第三條第三項(xiàng)、第十七條、第二十五條，以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。

　　中信證券股份有限公司徐州建國(guó)西路證券營(yíng)業(yè)部員工管理不到位，未能采取有效措施防范員工私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券，并且在知悉相關(guān)可能影響客戶權(quán)益的重大事件后沒(méi)有及時(shí)向江蘇證監(jiān)局報(bào)告，不符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào))第三條、第二十七條第一款，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第六條第四項(xiàng)，以及《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào))第十五條的規(guī)定。

　　江蘇證監(jiān)局表示，上述情況反映出中信證券股份有限公司江蘇分公司合規(guī)管理不到位，不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第三條的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)中信證券股份有限公司江蘇分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　來(lái)源：江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站

　　江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站披露的監(jiān)管措施信息還顯示，徐娟在中信證券股份有限公司鎮(zhèn)江分公司從業(yè)期間，在提供服務(wù)的過(guò)程中對(duì)客戶承諾違規(guī)事項(xiàng)，未能勤勉盡責(zé)、審慎履職；在明知個(gè)別客戶存在違反賬戶實(shí)名制要求的行為，存在相關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的情況下，未主動(dòng)控制執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，未主動(dòng)及時(shí)向合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)徐娟采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。(中新經(jīng)緯APP)