中新經(jīng)緯11月1日電 11月1日，湖北證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對長江證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》(下稱《警示函》) 。

　　湖北證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

　　據(jù)《警示函》，經(jīng)查，長江證券股份有限公司(下稱“長江證券”)存在以下違規(guī)事實：部分從事相關(guān)業(yè)務(wù)的人員未取得從業(yè)資格；對部分從業(yè)人員注銷登記不及時；個別員工的解聘流程不規(guī)范；未在勞動合同中確定薪酬遞延支付標準、年限和比例；對高級管理人員和分支機構(gòu)負責人履職情況的內(nèi)部稽核或外部審計落實不到位；未按規(guī)定對個別高級管理人員及時進行離任審計并報送離任審計報告。

　　湖北證監(jiān)局指出，上述情形分別違反了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號，簡稱《高管辦法》)第十七條、十八條、三十五條、四十四條第一款、四十六條、四十七條第一款的規(guī)定。依據(jù)《高管辦法》第五十一條第一款的規(guī)定。

　　湖北證監(jiān)局決定對長江證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　企業(yè)網(wǎng)站信息顯示，長江證券成立于1991年，是經(jīng)中國證監(jiān)會核準的全國性、全牌照、全業(yè)務(wù)鏈證券公司，于2007年在深圳證券交易所主板上市，是中國第6家上市券商。

　　企業(yè)經(jīng)營方面，2023年前三季度，長江證券實現(xiàn)營業(yè)總收入48.04億元，同比減少6.70%；歸屬于上市公司股東的凈利潤14.34億元，同比增加19.54%。

　　二級市場上，長江證券1日收跌1.41%報6.97元/股，總市值385億元。(中新經(jīng)緯APP)