中新經(jīng)緯10月18日電 證監(jiān)會通報,對開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個月的行政監(jiān)管措施。
18日,證監(jiān)會網(wǎng)站通報證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況。
證監(jiān)會指出,為落實中央金融監(jiān)管工作會議“長牙帶刺、有棱有角”要求,持續(xù)強化對證券公司投行業(yè)務(wù)監(jiān)管,壓嚴壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任,今年組織對部分證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開展了現(xiàn)場檢查。從檢查情況看,個別證券公司仍存在投行內(nèi)控把關(guān)不嚴等問題,一些項目尤其是債券承銷項目盡調(diào)核查工作不到位,沒有全面落實勤勉盡責(zé)的要求。
針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題,證監(jiān)會堅持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問責(zé)”和機構(gòu)、人員“雙罰”的原則,抓住公司高管等“關(guān)鍵少數(shù)”,根據(jù)問題的輕重,依法分類采取措施。對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴重的開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個月的行政監(jiān)管措施,要求公司全面整改,切實吸取教訓(xùn);對11家公司視違規(guī)問題情節(jié)輕重分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施,要求針對性解決盡調(diào)、內(nèi)控短板問題。同時,對43名直接責(zé)任人員及負有管理責(zé)任的人員分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。人員涵蓋公司主要負責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人、質(zhì)控部門負責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負責(zé)人及項目組成員,并要求公司對相關(guān)責(zé)任人員進行內(nèi)部追責(zé)。
本次現(xiàn)場檢查在覆蓋面、追責(zé)范圍、處罰力度等方面較往年均有明顯提升。下一步,證監(jiān)會將督促所有行業(yè)機構(gòu)以案為鑒、以案促改,持續(xù)強化投行業(yè)務(wù)監(jiān)管,及時評估監(jiān)管效果并持續(xù)改進監(jiān)管工作,推動保薦機構(gòu)進一步提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量,堅守廉潔從業(yè)底線,更好發(fā)揮證券公司服務(wù)實體經(jīng)濟和國家戰(zhàn)略的功能作用。(中新經(jīng)緯APP)
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