內(nèi)幕交易時(shí)有發(fā)生，多家上市公司高管遭立案、吃罰單

　　作者：周楠 

　　一夜之間，又有多名上市公司高管涉內(nèi)幕交易。

　　宇晶股份(002943.SZ)10月15日晚間稱，公司副總經(jīng)理朱浩宇因涉嫌內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，并稱此次立案調(diào)查系針對(duì)朱浩宇個(gè)人交易其他公司股票，不涉及該公司股票。

　　10月16日，記者以投資者身份聯(lián)系宇晶股份，該公司證代部相關(guān)人士表示：“目前我們掌握的情況，也征詢了他(朱浩宇)本人，這是針對(duì)他個(gè)人的調(diào)查，和公司及公司股票沒有關(guān)系�！�

　　新增立案之外，有公司高管涉嫌內(nèi)幕交易被坐實(shí)，因此吃了罰單。甘肅證監(jiān)局15日晚間披露了三張罰單，劍指墻煌科技3位高管及1位高管家屬內(nèi)幕交易*ST同達(dá)一事。據(jù)披露，該公司董事長(zhǎng)郭永忠等4人違規(guī)買入*ST同達(dá)股票，共計(jì)虧損近26萬(wàn)元，最終被罰合計(jì)220萬(wàn)。

　　墻煌科技今年9月中旬剛剛掛牌新三板。去年，為化解退市風(fēng)險(xiǎn)，保殼心切的*ST同達(dá)“相中”墻煌科技，欲將其收入囊中，但交易持續(xù)僅兩個(gè)月匆匆告吹，*ST同達(dá)也在今年6月退市。

　　另?yè)?jù)第一財(cái)經(jīng)不完全統(tǒng)計(jì)，今年三季度以來(lái)，還有甬金股份、新萊應(yīng)材、隆平高科等公司的高管被立案或遭處罰，同樣事發(fā)內(nèi)幕交易。

　　宇晶股份再有高管涉內(nèi)幕交易

　　高管被立案消息披露次日，10月16日，宇晶股份報(bào)收20.36元/股，漲1.04%。

　　宇晶股份在公告中提到，本次立案調(diào)查事項(xiàng)系針對(duì)朱浩宇個(gè)人交易其他公司股票的調(diào)查，不涉及本公司股票交易。目前公司各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)均正常有序開展。

　　在此之前，今年4月，該公司獨(dú)董吃了一張罰單，事發(fā)其配偶短線交易公司股票。

　　湖南證監(jiān)局4月29日對(duì)宇晶股份獨(dú)立董事江云輝出具警示函，經(jīng)查，江云輝配偶孫賽花于去年9月27日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式賣出宇晶股份1600股，后在今年2月6日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式賣出1萬(wàn)股，構(gòu)成短線交易。

　　另?yè)?jù)宇晶股份披露，孫賽花通過(guò)上述短線交易獲利2.27萬(wàn)元，截至4月底，上述收益已全部歸還公司。公司還提到，經(jīng)核實(shí)，江云輝對(duì)上述情況不知情，不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票及利用內(nèi)幕信息謀求利益的情形，不存在主觀違規(guī)的故意。

　　資料顯示，江云輝自2021年5月起任宇晶股份獨(dú)董，今年5月19日任期終止。

　　因內(nèi)幕交易，墻煌科技多位高管被罰

　　同樣因內(nèi)幕交易，掛牌新三板僅一個(gè)月的墻煌科技，多位高管遭罰。

　　去年9月，墻煌科技被*ST同達(dá)“相中”，后者欲通過(guò)收購(gòu)前者實(shí)現(xiàn)保殼，但交易僅持續(xù)兩個(gè)月便告吹。

　　此次甘肅證監(jiān)局的罰單揭開了這宗收購(gòu)案的“隱秘角落”——墻煌科技董事長(zhǎng)郭永忠等4人，在上述收購(gòu)案進(jìn)行時(shí)的內(nèi)幕信息敏感期，違規(guī)買入*ST同達(dá)股票，共計(jì)虧損25.99萬(wàn)元。其中，公司執(zhí)行總經(jīng)理?xiàng)钫哲�、公司董秘徐華國(guó)分別虧損1.24萬(wàn)元、9.63萬(wàn)元，郭永忠、孫宏偉合計(jì)虧損15.12萬(wàn)元。

　　最終，甘肅證監(jiān)局對(duì)楊照軍、徐華國(guó)分別處以50萬(wàn)元、60萬(wàn)元罰款；對(duì)于郭永忠、孫宏偉分別罰款50萬(wàn)元、60萬(wàn)元。上述罰款合計(jì)220萬(wàn)。

　　監(jiān)管嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易

　　今年以來(lái)，監(jiān)管對(duì)內(nèi)幕交易的查處持續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì)。

　　據(jù)不完全梳理，今年三季度以來(lái)，就有甬金股份、新萊應(yīng)材、隆平高科等公司高管因涉嫌內(nèi)幕交易被立案，或因此吃罰單。

　　甬金股份8月2日稱，公司實(shí)控人曹佩鳳收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的立案告知書，因其涉嫌內(nèi)幕交易、短線交易，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。

　　新萊應(yīng)材的多名高管涉嫌內(nèi)幕交易一事，在相關(guān)當(dāng)事人被立案調(diào)查兩年半后，處罰最終落地。

　　該公司8月20日稱，實(shí)際控制人李水波及4名相關(guān)責(zé)任人，因內(nèi)幕交易公司股票，被江蘇證監(jiān)局罰沒合計(jì)約767萬(wàn)元。

　　隆平高科原董秘則內(nèi)幕交易2萬(wàn)，被罰沒超200萬(wàn)。

　　湖南證監(jiān)局9月底披露，隆平高科原董秘陳某堯在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，控制大學(xué)同學(xué)“朱某元”證券賬戶買入隆平高科股票，獲利2.01萬(wàn)元，構(gòu)成內(nèi)幕交易。

　　在聽證過(guò)程中，陳某堯曾提出“處罰幅度畸重”等申辯意見，最終，湖南證監(jiān)局決定沒收其違法所得，并處以200萬(wàn)元罰款，合計(jì)被罰約202萬(wàn)元。

　　而在監(jiān)管層面，今年以來(lái)，監(jiān)管延續(xù)對(duì)內(nèi)幕交易打擊的高壓態(tài)勢(shì)，并作出相關(guān)表態(tài)。

　　8月中旬，證監(jiān)會(huì)在通報(bào)上半年行政執(zhí)法情況時(shí)表示，一以貫之全面打擊操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等交易類違法，助力維護(hù)市場(chǎng)定價(jià)功能正常發(fā)揮。

　　證監(jiān)會(huì)提到，內(nèi)幕交易行為通過(guò)提前獲取消息竊取本屬于廣大投資者的盈利機(jī)會(huì)，對(duì)此堅(jiān)決“出重拳”懲戒。

　　“(今年)上半年一些內(nèi)幕交易案件呈現(xiàn)出“窩案”特征，即在內(nèi)幕信息形成和傳遞過(guò)程中被上市公司內(nèi)部職工和周邊關(guān)系人等多個(gè)主體非法獲取并開展內(nèi)幕交易�！弊C監(jiān)會(huì)提到。