中新經(jīng)緯10月14日電 新疆證監(jiān)局網(wǎng)站14日公布的監(jiān)管信息顯示，新疆袋鼠證券投資基金管理有限公司(下稱袋鼠基金)被出具警示函。

　　具體來看，經(jīng)查，袋鼠基金在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中存在以下事實(shí)：

　　一、在管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)過程中，未勤勉謹(jǐn)慎履行管理職責(zé)，存在公司從業(yè)人員未恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，違反《證券法》相關(guān)規(guī)定的情形(已被行政處罰)。

　　二、風(fēng)險控制制度不健全，內(nèi)部交易記錄管理等制度未被有效執(zhí)行。

　　三、未按規(guī)定及時填報(bào)更新從業(yè)人員信息。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三條第二、三款規(guī)定和第十一條第一款第三、六項(xiàng)規(guī)定，以及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條第一款規(guī)定。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十條第二款規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對袋鼠基金采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示，新疆袋鼠證券投資基金管理有限公司成立于2015年，注冊資本1000萬元，業(yè)務(wù)類型包括私募證券投資基金、私募證券投資類FOF基金，管理規(guī)模區(qū)間為0-5億元。(中新經(jīng)緯APP)