中新經(jīng)緯10月12日電 中基協(xié)網(wǎng)站11日披露三份紀(jì)律處分決定書，涉及深圳南電、四川銀川、中鐵融信三家私募。

　　撤銷深圳南電管理人登記

　　中基協(xié)表示，經(jīng)查，深圳南電存在多項(xiàng)違規(guī)行為。

　　來源：中基協(xié)網(wǎng)站(下同)

　　一是向非合格投資者募集資金。南電貳號(hào)基金為深圳南電在管產(chǎn)品；2017年2月，深圳南電、“南電貳號(hào)基金”與投資者陳某某簽署《基金認(rèn)購合同》及《基金認(rèn)購確認(rèn)函》；《基金認(rèn)購合同》載明投資者陳某某認(rèn)購金額為5萬元、《基金認(rèn)購確認(rèn)函》載明投資者陳某某出資金額為5萬元。2017年至2023年，深圳南電、“南電貳號(hào)基金”與投資者陳某某簽署多份《基金認(rèn)購合同》及《基金認(rèn)購確認(rèn)函》，深圳南電累計(jì)向投資者陳某某募集資金8筆，合計(jì)金額64萬元。上述行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》等規(guī)定。

　　二是向投資者承諾保本保收益。深圳南電、“南電貳號(hào)基金”與投資者陳某某于2017年2月簽署的《基金認(rèn)購確認(rèn)函》載明“投資期限12個(gè)月，預(yù)期年化收益10%”“每月10日作為派發(fā)收益日，支付上月投資收益，到期一次性歸還出資額”。2017年至2023年，深圳南電、“南電貳號(hào)基金”與投資者陳某某簽署的其他多份《基金認(rèn)購確認(rèn)函》也載明“預(yù)期年化收益”“到期一次性歸還出資額”等相似表述。上述行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》等規(guī)定。

　　三是侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金。深圳南電、“南電貳號(hào)基金”與投資者陳某某于2022年6月、2023年4月簽署《基金認(rèn)購合同》及《基金認(rèn)購確認(rèn)函》；銀行電子回單顯示投資者陳某某于2022年6月、2023年4月及5月向深圳南電賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬；但經(jīng)核深圳南電向協(xié)會(huì)提供的“南電貳號(hào)基金”2021年8月至2023年7月銀行賬務(wù)明細(xì)清單，未見對(duì)應(yīng)收款記錄。即投資者陳某某轉(zhuǎn)給深圳南電的投資款項(xiàng)并未轉(zhuǎn)入“南電貳號(hào)基金”；協(xié)會(huì)自律檢查過程中，深圳南電未就上述情況進(jìn)行合理解釋。上述行為違反了《募集行為管理辦法》規(guī)定。

　　四是不配合協(xié)會(huì)自律檢查。2023年8月至12月，協(xié)會(huì)自律檢查人員向深圳南電共推送四次線上檢查任務(wù)，并申明了不配合自律檢查的后果；協(xié)會(huì)自律檢查人員第一次和第二次向深圳南電推送線上檢查任務(wù)后，深圳南電未按核查要求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地提供檢查所需材料；協(xié)會(huì)自律檢查人員第三次和第四次向深圳南電推送線上檢查任務(wù)后，深圳南電未回復(fù)任何材料或信息。上述行為違反了《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律檢查規(guī)則》規(guī)定。

　　鑒于基本事實(shí)、情節(jié)和審理情況，根據(jù)《基金法》等相關(guān)規(guī)定，中基協(xié)決定作出以下紀(jì)律處分：撤銷深圳南電管理人登記。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定，私募基金管理人登記被撤銷后，相關(guān)當(dāng)事人不得繼續(xù)使用“基金”“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行私募基金活動(dòng)，不得新增投資者和基金規(guī)模，不得新增投資。如相關(guān)當(dāng)事人有在管私募基金產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、協(xié)會(huì)自律規(guī)則的規(guī)定和基金合同約定，及時(shí)清算私募基金財(cái)產(chǎn)或者依法將私募基金管理職責(zé)轉(zhuǎn)移給其他經(jīng)登記的私募基金管理人；被撤銷登記的私募基金管理人對(duì)未清算的私募基金的受托管理職責(zé)和依法承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任，不因私募基金管理人登記被撤銷而免除，不得通過注銷市場主體登記、變更注冊(cè)地等方式逃避相關(guān)責(zé)任�；�金財(cái)產(chǎn)處置完畢的，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市場主體登記機(jī)關(guān)辦理變更名稱、經(jīng)營范圍或者注銷市場主體登記。

　　撤銷四川銀創(chuàng)管理人登記

　　中基協(xié)表示，經(jīng)查，四川銀創(chuàng)存在多項(xiàng)違規(guī)行為。

　　一是未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。1.2022年7月四川銀創(chuàng)與四川恒信簽訂合作框架協(xié)議，約定由四川恒信負(fù)責(zé)介紹投資者與項(xiàng)目，四川銀創(chuàng)支付相應(yīng)費(fèi)用。2022年9月、10月，四川銀創(chuàng)又與四川恒信簽訂相關(guān)《專項(xiàng)基金合作協(xié)議》，約定擬投基金產(chǎn)品的投資者與投資標(biāo)的。

　　2.四川銀創(chuàng)管理的淄博東投與棗莊漢威兩只基金產(chǎn)品于2022年11月完成備案，投資者與投資標(biāo)的與前述協(xié)議約定內(nèi)容一致。

　　3.四川銀創(chuàng)自認(rèn)，淄博東投、棗莊漢威投資者實(shí)際參與投委會(huì)決策、對(duì)投資標(biāo)的有決定權(quán)，且四川銀創(chuàng)未按合伙協(xié)議約定對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行投后管理。

　　綜上，四川銀創(chuàng)未能履行私募基金管理人募、投、管、退等環(huán)節(jié)的重要工作，怠于履行勤勉謹(jǐn)慎義務(wù)，違反了《私募基金監(jiān)管辦法》規(guī)定。

　　二是違反專業(yè)化運(yùn)營原則。根據(jù)監(jiān)管措施決定書與四川銀創(chuàng)自認(rèn)，2022年8月四川銀創(chuàng)完成私募基金管理人登記后，仍以自有資金與四川鼎能開展借貸業(yè)務(wù)。以上行為違反了《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》規(guī)定。

　　三是募集說明書存在誤導(dǎo)性陳述，使投資者產(chǎn)生剛性兌付預(yù)期。棗莊漢威的募集說明書載明，“被投公司控股股東向本基金作業(yè)績承諾，本基金任意年度收到的分紅低于基金實(shí)繳規(guī)模8%時(shí)，控股股東以自有資金補(bǔ)齊，若第三年末基金收到的合計(jì)分紅低于基金實(shí)繳規(guī)模30%時(shí)，基金可將所持有的被投公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓至控股股東，轉(zhuǎn)讓價(jià)格=基金實(shí)繳資金*(1+24%)-3年內(nèi)已收到的分紅”。該募集說明書由四川銀創(chuàng)制作，載明內(nèi)容有保本保收益的誤導(dǎo)傾向，違反了《私募基金監(jiān)管辦法》規(guī)定。

　　鑒于審理情況、基本事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《基金法》等相關(guān)規(guī)定，中基協(xié)決定作出以下紀(jì)律處分：撤銷四川銀創(chuàng)管理人登記。

　　對(duì)中鐵融信進(jìn)行警告

　　中基協(xié)表示，經(jīng)查，中鐵融信存在未及時(shí)申請(qǐng)私募基金產(chǎn)品備案的違規(guī)事實(shí)。

　　中鐵融信作為執(zhí)行事務(wù)合伙人設(shè)立的昆山鐵信創(chuàng)盈、中鐵融信貳號(hào)、“北京君德鐵富礦業(yè)股權(quán)投資中心(有限合伙)”“中鐵德閎融富(昆山)投資中心(有限合伙)”等4家合伙企業(yè)對(duì)外募集資金，并對(duì)外進(jìn)行投資，相關(guān)合伙企業(yè)以投資活動(dòng)為目的，采用基金形式運(yùn)作，符合《私募基金監(jiān)管辦法》所列情形，屬于應(yīng)備案的私募基金產(chǎn)品。

　　中鐵融信未及時(shí)將相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行備案，違反了《私募基金監(jiān)管辦法》等規(guī)定。2022年10月10日，中鐵融信不再擔(dān)任“昆山鐵信創(chuàng)盈”執(zhí)行事務(wù)合伙人；2023年11月，“中鐵融信貳號(hào)”已注銷工商登記，紀(jì)律處分措施裁量已考慮前述情況。

　　根據(jù)《基金法》等相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)決定作出以下紀(jì)律處分：對(duì)中鐵融信進(jìn)行警告。(中新經(jīng)緯APP)