中新經(jīng)緯10月10日電 因涉嫌操縱期貨合約，渤海期貨全資孫公司擬被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)2040萬(wàn)元。

　　東北證券10日發(fā)布公告稱，公司于2021年12月28日收到控股子公司渤海期貨報(bào)告，渤海期貨的全資孫公司渤海融幸(上海)商貿(mào)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“渤海融幸”)因涉嫌操縱期貨合約，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。2024年10月9日，公司收到渤海期貨報(bào)告，獲悉渤海融幸收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》。

　　來(lái)源：東北證券公告

　　證監(jiān)會(huì)表示，經(jīng)查明，渤海融幸及相關(guān)人員涉嫌違法的事實(shí)如下：

　　2020年12月29日至2021年1月15日期間，渤海融幸利用不正當(dāng)手段規(guī)避持倉(cāng)限制，形成持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)施擠倉(cāng)行為，影響焦炭2101合約、焦煤2101合約交易價(jià)格，期間違法所得共計(jì)10197566.6元；渤海融幸、肖佳華通過(guò)約定交易方式操縱焦煤2101合約，無(wú)違法所得。

　　楊會(huì)兵時(shí)任渤海融幸總經(jīng)理和渤海融盛董事、總經(jīng)理，是渤海融幸案涉操縱焦炭2101合約、焦煤2101合約行為直接負(fù)責(zé)的主管人員；王燁時(shí)任渤海融幸黑色系商品期貨交易團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，是渤海融幸案涉操縱焦炭2101合約、焦煤2101合約行為的其他直接責(zé)任人員。

　　綜合上述違法事實(shí)，證監(jiān)會(huì)根據(jù)相關(guān)規(guī)定擬決定對(duì)渤海融幸責(zé)令改正，合計(jì)沒(méi)收違法所得10197566.6元，并處以10197566.6元的罰款；對(duì)楊會(huì)兵給予警告，合計(jì)處以20萬(wàn)元的罰款；對(duì)王燁給予警告，合計(jì)處以10萬(wàn)元的罰款；對(duì)肖佳華責(zé)令改正，并處以20萬(wàn)元的罰款。

　　東北證券表示，本次《行政處罰事先告知書(shū)》中涉及的擬處罰對(duì)象系公司控股子公司之下屬孫公司及相關(guān)人員，不涉及本公司，公司未觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2024年修訂)》第9.5.1條、9.5.2條、9.5.3條規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形。目前公司及子公司經(jīng)營(yíng)情況正常，本次《行政處罰事先告知書(shū)》擬處罰事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司及子公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況及償債能力造成重大不利影響，不會(huì)造成公司重大內(nèi)控缺陷。

　　東北證券還提到，收到上述《行政處罰事先告知書(shū)》后，渤海期貨已督促渤海融幸嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)范開(kāi)展業(yè)務(wù)，公司將加強(qiáng)對(duì)各層級(jí)子公司的管控，避免類似事件發(fā)生。

　　公開(kāi)信息顯示，渤海期貨是全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)掛牌公司，注冊(cè)資本為人民幣5億元，股東為東北證券(持股比例96%)和吉林省融商投資有限公司(持股比例4%)。公司主要從事商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、期貨投資咨詢。(中新經(jīng)緯APP)