想入場賺錢?這些人開戶將受限!
A股市場行情火熱,有些人卻要被擋在“門外”了。
10月1日,券商中國記者獲悉,多地監(jiān)管部門在近日下發(fā)通知,要求行業(yè)機構(gòu)及市場經(jīng)營主體嚴(yán)格履行法定誠信檔案查詢義務(wù)有關(guān)工作要求,強化對資本市場經(jīng)營主體和從業(yè)人員的失信約束。按照監(jiān)管要求,證券期貨等經(jīng)營機構(gòu)在為投資者開立證券、期貨相關(guān)賬戶時,應(yīng)當(dāng)查詢投資者的誠信檔案,還可根據(jù)中國結(jié)算提供的反饋獲取相關(guān)誠信信息,對涉及交易禁入的主體嚴(yán)格執(zhí)行開戶后的交易限制措施。
監(jiān)管要求開戶核查投資者誠信檔案
A股行情火爆之下,合規(guī)的弦并不能松。
券商中國記者獲悉,近日,相關(guān)監(jiān)管部門下發(fā)通知,督促轄區(qū)各市場主體、行業(yè)機構(gòu)嚴(yán)格履行誠信檔案查詢義務(wù),進一步加強對各類經(jīng)營主體和從業(yè)人員的失信約束,從而積極培育誠信為先的中國特色金融文化。
根據(jù)相關(guān)監(jiān)管通知,按照監(jiān)管要求,證券期貨等經(jīng)營機構(gòu)在為投資者開立證券、期貨相關(guān)賬戶時,應(yīng)當(dāng)查詢投資者的誠信檔案,還可根據(jù)中國結(jié)算提供的反饋獲取相關(guān)誠信信息,對涉及交易禁入的主體嚴(yán)格執(zhí)行開戶后的相應(yīng)交易限制措施。券商在辦理客戶證券質(zhì)押式回購、約定式購回以及融資融券業(yè)務(wù)申請時,可以查閱客戶的誠信檔案。在上市公司財務(wù)造假相關(guān)主體懲戒、注冊會計師轉(zhuǎn)所聘用等重點監(jiān)管領(lǐng)域未履行法定查詢義務(wù)的,將依法從重處罰。
9月30日,A股行情火爆,全天成交額超2.6萬億元,創(chuàng)了歷史新高。
券商中國記者了解到,日前,A股行情的火爆,直接吸引力許多人前往券商開戶,多數(shù)券商營業(yè)部國慶假期依然照常營業(yè),支持新入場的客戶開戶審核和幫助老客戶開通兩融等交易權(quán)限。這也意味著,即使在大批新客戶期待入場參與行情之際,也需要嚴(yán)格遵守合規(guī)要求,失信人員、失信主體開戶、交易等將會受到限制。
未履行查詢義務(wù)將被處理
據(jù)券商中國記者了解,監(jiān)管部門要求各市場經(jīng)營主體高度重視資本市場誠信建設(shè),認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》,增強對誠信工作重要性的認(rèn)識,全面了解掌握誠信檔案數(shù)據(jù)庫、誠信信息查詢、誠信約束激勵等相關(guān)規(guī)定要求。
對于未履行誠信檔案查詢義務(wù)的機構(gòu)和市場主體等,相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)將予以處理,并記入誠信檔案。同時,相關(guān)監(jiān)管部門表示,市場經(jīng)營主體要珍視自身誠信記錄,不斷完善內(nèi)部誠信監(jiān)督、約束機制,建立健全常態(tài)化查詢誠信檔案的工作機制,嚴(yán)格依法履行誠信檔案查詢義務(wù),主動申報錄入正面誠信信息,斷完善內(nèi)部誠信監(jiān)督、約束制度機制,進一步提高誠信工作水平。
監(jiān)管部門還表示,下一步,將轄區(qū)各市場主體履行誠信檔案查詢義務(wù)的情況納入現(xiàn)場檢查要點,并對市場主體內(nèi)部誠信監(jiān)督、約束機制的建設(shè)情況開展檢查、指導(dǎo),對先進示范對象在轄區(qū)內(nèi)通報表揚。
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