中新經(jīng)緯9月26日電 26日,吉林證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關于對財信證券股份有限公司長春東南湖大路證券營業(yè)部采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》(下稱《警示函》)。
據(jù)《警示函》,經(jīng)查,吉林證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)財信證券股份有限公司(下稱“財信證券”)長春東南湖大路證券營業(yè)部存在以下問題:
一是未有效落實從業(yè)人員投資行為管理要求。違反了《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號)第四十五條的規(guī)定。
二是未有效履行賬戶使用實名制、適當性管理、異常交易管理等職責。違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第204號)第二十五條第一款的規(guī)定。
三是在個別基金產(chǎn)品的銷售過程中,未以顯著、清晰的方式向投資人揭示風險。違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第十七條第二款的規(guī)定。
根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條第一款、《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》第四十三條和《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定,吉林證監(jiān)局決定對財信證券長春東南湖大路證券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
企業(yè)網(wǎng)站信息顯示,財信證券是湖南財信金融控股集團有限公司旗下核心企業(yè),系湖南省唯一的省屬國有控股證券公司。公司成立于2002年8月,目前注冊資本66.98億元。截至2023年12月31日,公司總資產(chǎn)超540億元,凈資產(chǎn)超150億元。公司業(yè)務范圍涵蓋證券經(jīng)紀、投資銀行、資產(chǎn)管理、投資咨詢、融資融券、固定收益、證券投資、場外市場、期貨經(jīng)紀、另類投資、基金投資等。公司在全國設有6家分公司和86家營業(yè)部,下設財信期貨有限公司、深圳惠和投資有限公司、深圳市惠和投資基金管理有限公司3家子公司。(中新經(jīng)緯APP)
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