中證協(xié)公示首批16位被暫停業(yè)務(wù)保代名單

2024-09-23 11:20:00 中新經(jīng)緯

　　中新經(jīng)緯9月23日電中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示了首批16位被暫停業(yè)務(wù)的保薦代表人名單。

中證協(xié)網(wǎng)站截圖

　　具體來看，16位保代的執(zhí)業(yè)機構(gòu)包括中信建投、廣發(fā)證券、中金公司、東北證券、中天證券、山西證券、華龍證券、海通證券以及廣發(fā)乾和；被處罰日期從2020年至2024年，涉及的保薦項目包括紫晶存儲、美尚生態(tài)、豫金剛石、康美藥業(yè)等。

　　中證協(xié)官網(wǎng)20日發(fā)布消息稱，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于修訂<證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則>的決定》，完善保薦代表人負面評價公示機制。

　　根據(jù)本次修訂后的《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》，協(xié)會對A類名單做進一步完善，增加了項目撤否信息；并在A、B、C三類名單基礎(chǔ)上新增一項保薦代表人分類名單D(暫停業(yè)務(wù)類)。調(diào)整后的分類名單將促進保薦代表人更加清晰地認識到自己的責(zé)任邊界和執(zhí)業(yè)風(fēng)險，更加盡職盡責(zé)地開展工作，有助于加快保薦代表人的優(yōu)勝劣汰，強化自律約束，提升行業(yè)整體的執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

　　中證協(xié)表示，下一步將不斷強化證券公司的合規(guī)風(fēng)控意識，提升證券公司及其從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和服務(wù)能力，更好發(fā)揮資本市場“看門人”作用，服務(wù)資本市場的高質(zhì)量發(fā)展。(中新經(jīng)緯APP)

來源：中新經(jīng)緯

編輯：郭晉嘉

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