中新經(jīng)緯7月15日電 (丁丹)12日，北交所和全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了今年第二季度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果，得分最高、最低的分別是中信建投和中原證券。這也是中信建投首次在該評價排名中位居首位。

　　值得一提的是，中原證券今年上半年4單北交所IPO項目均以終止告終。今年4月，中原證券及兩名項目簽字保薦代表人被北交所采取自律監(jiān)管措施。

　　中信建投排名第一

　　根據(jù)2021年11月15日起施行的《北京證券交易所 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價細(xì)則》，證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價是指北交所和全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)證券公司專業(yè)服務(wù)質(zhì)量、合規(guī)執(zhí)業(yè)質(zhì)量以及其他對評價有重要影響的事項，按照細(xì)則規(guī)定進(jìn)行的評價，基礎(chǔ)分值為100分，專業(yè)質(zhì)量為加分項，合規(guī)質(zhì)量為扣分項，各項分值綜合計算后進(jìn)行排名。

　　據(jù)中新經(jīng)緯統(tǒng)計，2024年第二季度進(jìn)行執(zhí)業(yè)質(zhì)量排名的券商共有102家，除渣打證券(今年5月23日成為北交所會員)外，相比第一季度共有61家券商排名上升，38家券商排名下降，中郵證券、世紀(jì)證券2家券商排名維持不變。排名進(jìn)步最大的是國融證券，排名前進(jìn)78位；排名下降最多的是萬聯(lián)證券和首創(chuàng)證券，排名均下降50位。

　　與一季度相比，二季度排名前10位的券商有中信建投、開源證券、中信證券3張“老面孔”，其中中信建投首次排名位居榜首。在此前歷次的排名中，開源證券、中信證券、申萬宏源、安信證券、第一創(chuàng)業(yè)曾先后排名第一。

　　具體來看，中信建投此次的專業(yè)質(zhì)量得分為56.08分，在102家券商中位居首位，其中北交所保薦業(yè)務(wù)、北交所發(fā)行并購業(yè)務(wù)、新三板推薦掛牌業(yè)務(wù)也是在102家券商中得分最高，分別為16分、12.5分、10分。

　　從二季度專業(yè)質(zhì)量的各細(xì)項得分中，中信建投、東吳證券在北交所保薦、發(fā)行并購業(yè)務(wù)方面的得分均大幅領(lǐng)先其他券商；在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面，東方財富、華泰證券、銀河證券、中信證券4家券商的得分超過10分；在研究業(yè)務(wù)方面，開源證券以10分的得分領(lǐng)先第二名東吳證券的4.06分。

　　中原證券得分最低

　　在合規(guī)質(zhì)量方面，據(jù)統(tǒng)計二季度共有18家券商被扣分，扣分最多的是國信證券和中原證券，均被扣8分；國泰君安被扣6.67分，中信建投、平安證券等9家券商均被扣4分。在合規(guī)質(zhì)量各細(xì)項中，較多券商在北交所保薦業(yè)務(wù)和新三板持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)方面失分。

　　其中中原證券在此次排名中得分最低，98.91的分值為102家券商中唯一一個得分低于100分的券商。這也是中原證券首次在該項執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價中排名最后，其今年一季度的排名為53名。值得一提的是，中原證券今年上半年的4單北交所IPO項目均以終止告終。

　　來源：Wind

　　今年4月30日，因上述4家被保薦公司之一的富耐克超硬材料股份有限公司在IPO過程中存在違規(guī)，中原證券及兩名該項目簽字保薦代表人被北交所采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。北交所指出，保薦機(jī)構(gòu)中原證券及保薦代表人張朋浩、陳軍勇進(jìn)行盡職調(diào)查時，未能勤勉盡責(zé)、保持職業(yè)懷疑，未對大額預(yù)付款長期掛賬、退回的合理性以及在建工程成本歸集核算準(zhǔn)確性進(jìn)行充分核查，未在申報前發(fā)現(xiàn)并處理前述錯報事項，違反了《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市審核規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定。

　　針對中原證券二季度排名中出現(xiàn)的變化，中新經(jīng)緯以投資者身份致電中原證券董秘辦工作人員，對方表示尚不掌握相關(guān)情況。

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