中新經(jīng)緯7月15日電 (丁丹)12日，北交所和全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了今年第二季度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果，得分最高、最低的分別是中信建投和中原證券。這也是中信建投首次在該評價(jià)排名中位居首位。

　　值得一提的是，中原證券今年上半年4單北交所IPO項(xiàng)目均以終止告終。今年4月，中原證券及兩名項(xiàng)目簽字保薦代表人被北交所采取自律監(jiān)管措施。

　　中信建投排名第一

　　根據(jù)2021年11月15日起施行的《北京證券交易所 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)細(xì)則》，證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)是指北交所和全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)證券公司專業(yè)服務(wù)質(zhì)量、合規(guī)執(zhí)業(yè)質(zhì)量以及其他對評價(jià)有重要影響的事項(xiàng)，按照細(xì)則規(guī)定進(jìn)行的評價(jià)，基礎(chǔ)分值為100分，專業(yè)質(zhì)量為加分項(xiàng)，合規(guī)質(zhì)量為扣分項(xiàng)，各項(xiàng)分值綜合計(jì)算后進(jìn)行排名。

　　據(jù)中新經(jīng)緯統(tǒng)計(jì)，2024年第二季度進(jìn)行執(zhí)業(yè)質(zhì)量排名的券商共有102家，除渣打證券(今年5月23日成為北交所會員)外，相比第一季度共有61家券商排名上升，38家券商排名下降，中郵證券、世紀(jì)證券2家券商排名維持不變。排名進(jìn)步最大的是國融證券，排名前進(jìn)78位；排名下降最多的是萬聯(lián)證券和首創(chuàng)證券，排名均下降50位。

　　與一季度相比，二季度排名前10位的券商有中信建投、開源證券、中信證券3張“老面孔”，其中中信建投首次排名位居榜首。在此前歷次的排名中，開源證券、中信證券、申萬宏源、安信證券、第一創(chuàng)業(yè)曾先后排名第一。

　　具體來看，中信建投此次的專業(yè)質(zhì)量得分為56.08分，在102家券商中位居首位，其中北交所保薦業(yè)務(wù)、北交所發(fā)行并購業(yè)務(wù)、新三板推薦掛牌業(yè)務(wù)也是在102家券商中得分最高，分別為16分、12.5分、10分。

　　從二季度專業(yè)質(zhì)量的各細(xì)項(xiàng)得分中，中信建投、東吳證券在北交所保薦、發(fā)行并購業(yè)務(wù)方面的得分均大幅領(lǐng)先其他券商；在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面，東方財(cái)富、華泰證券、銀河證券、中信證券4家券商的得分超過10分；在研究業(yè)務(wù)方面，開源證券以10分的得分領(lǐng)先第二名東吳證券的4.06分。

　　中原證券得分最低

　　在合規(guī)質(zhì)量方面，據(jù)統(tǒng)計(jì)二季度共有18家券商被扣分，扣分最多的是國信證券和中原證券，均被扣8分；國泰君安被扣6.67分，中信建投、平安證券等9家券商均被扣4分。在合規(guī)質(zhì)量各細(xì)項(xiàng)中，較多券商在北交所保薦業(yè)務(wù)和新三板持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)方面失分。

　　其中中原證券在此次排名中得分最低，98.91的分值為102家券商中唯一一個(gè)得分低于100分的券商。這也是中原證券首次在該項(xiàng)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)中排名最后，其今年一季度的排名為53名。值得一提的是，中原證券今年上半年的4單北交所IPO項(xiàng)目均以終止告終。

　　來源：Wind

　　今年4月30日，因上述4家被保薦公司之一的富耐克超硬材料股份有限公司在IPO過程中存在違規(guī)，中原證券及兩名該項(xiàng)目簽字保薦代表人被北交所采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。北交所指出，保薦機(jī)構(gòu)中原證券及保薦代表人張朋浩、陳軍勇進(jìn)行盡職調(diào)查時(shí)，未能勤勉盡責(zé)、保持職業(yè)懷疑，未對大額預(yù)付款長期掛賬、退回的合理性以及在建工程成本歸集核算準(zhǔn)確性進(jìn)行充分核查，未在申報(bào)前發(fā)現(xiàn)并處理前述錯(cuò)報(bào)事項(xiàng)，違反了《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市審核規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定。

　　針對中原證券二季度排名中出現(xiàn)的變化，中新經(jīng)緯以投資者身份致電中原證券董秘辦工作人員，對方表示尚不掌握相關(guān)情況。

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