清倉式卸任 華泰柏瑞基金再現(xiàn)高管變更

　　繼柳軍、王文慧后，華泰柏瑞基金再現(xiàn)副總經(jīng)理級別高管變動。7月13日，華泰柏瑞基金發(fā)布公告稱，副總經(jīng)理李曉西離任，此前一天，李曉西也卸任了在管的最后兩只基金。從李曉西管理的產(chǎn)品情況看，多只基金任職回報跌超40%。有業(yè)內(nèi)人士表示，公募基金高管離任或與個人原因、考核不達(dá)標(biāo)、薪酬待遇不合預(yù)期等因素有關(guān)，而短時間內(nèi)多位高管人員出現(xiàn)變更，若銜接過程不夠順暢，還可能影響公司的投資風(fēng)格與管理能力。

　　副總經(jīng)理宣告離任

　　7月13日，華泰柏瑞基金發(fā)布公告稱，副總經(jīng)理李曉西因個人原因于7月12日離任。值得一提的是，7月12日公告顯示，李曉西已于7月11日卸任華泰柏瑞質(zhì)量成長混合、華泰柏瑞消費成長靈活配置混合兩只基金的基金經(jīng)理職位，離任原因為公司內(nèi)部工作安排。同日起，華泰柏瑞質(zhì)量成長混合、華泰柏瑞消費成長靈活配置混合分別由陳文凱、錢建江“接棒”繼續(xù)管理。

　　回顧此前，今年2月，李曉西就曾離任華泰柏瑞質(zhì)量精選混合，2022年則相繼離任華泰柏瑞質(zhì)量領(lǐng)先混合、華泰柏瑞價值增長混合多只在管產(chǎn)品的基金經(jīng)理一職。整體來看，李曉西歷任5只基金(份額合并計算)的基金經(jīng)理，且均為偏股混合型基金和靈活配置型基金。至此，李曉西已清倉式卸任，旗下無在管產(chǎn)品。

　　對于李曉西接連離任副總經(jīng)理、基金經(jīng)理兩大職位的具體原因及后續(xù)的工作安排等問題，北京商報記者發(fā)文采訪華泰柏瑞基金，但截至發(fā)稿未收到回復(fù)。

　　公開簡歷顯示，李曉西曾任漢唐證券高級經(jīng)理、美國信安環(huán)球股票有限公司董事總經(jīng)理兼基金經(jīng)理。2018年7月加入華泰柏瑞基金，僅一個月后，即2018年8月起，任公司副總經(jīng)理，并自2020年2月起正式擔(dān)任基金經(jīng)理。

　　然而，作為基金經(jīng)理的李曉西，近年來旗下產(chǎn)品的任職回報卻普遍不佳。同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，自2021年2月19日至2024年7月11日期間，華泰柏瑞質(zhì)量成長混合C任職總回報跌超57.63%，成為李曉西管理過的基金中收益率下滑最多的產(chǎn)品。此外，華泰柏瑞質(zhì)量精選混合A/C、華泰柏瑞質(zhì)量領(lǐng)先混合A等產(chǎn)品任職回報均跌超40%。相較之下，僅華泰柏瑞價值增長混合A任職回報為正，達(dá)到19.44%。

　　規(guī)模方面，在擔(dān)任基金經(jīng)理后的首個季度末，即2020年一季度末，李曉西在管規(guī)模為18.53億元。時隔一年，即2021年一季度末，李曉西在管規(guī)模已超百億元，截至2021年二季度末，更達(dá)到111.17億元峰值。不過，此后李曉西的在管規(guī)模卻迎來了連續(xù)下滑。截至2022年三季度末，其在管規(guī)模已不足10億元，而截至最新披露的2024年一季度末，李曉西的在管規(guī)模僅4.61億元。

　　年內(nèi)超百位高管迎變

　　需要注意的是，除李曉西外，同在7月，華泰柏瑞基金還有兩位副總經(jīng)理級別高管出現(xiàn)變動。

　　具體來看，柳軍、王文慧均于7月2日履新副總經(jīng)理。其中，柳軍歷任指數(shù)投資部總監(jiān)、總經(jīng)理助理兼指數(shù)投資部總監(jiān)等職位，作為基金經(jīng)理也在管多只指數(shù)產(chǎn)品，截至2024年一季度末，管理規(guī)模已達(dá)2477.4億元。王文慧則歷任華泰柏瑞基金機構(gòu)業(yè)務(wù)一部總監(jiān)、華中營銷中心總監(jiān)、券商業(yè)務(wù)部總監(jiān)、總經(jīng)理助理兼券商業(yè)務(wù)部總監(jiān)等職位。

　　財經(jīng)評論員郭施亮坦言，公募基金高管離任或與個人原因、考核不達(dá)標(biāo)、薪酬待遇不合預(yù)期等因素有關(guān)，而在短時間內(nèi)多位高管人員出現(xiàn)變更，可能會影響基金產(chǎn)品管理的持續(xù)性，若銜接過程不夠順暢，還可能影響公司的投資風(fēng)格與管理能力。

　　整體來看，包含副總經(jīng)理在內(nèi)，年內(nèi)公募高管職位變動頻頻，但已較2023年同期小幅減少。據(jù)同花順iFinD數(shù)據(jù)，年初至今，已有88家基金管理人旗下175位高管迎變，較2023年同期的195人減少10.26%。

　　“高管層變動可能帶來管理風(fēng)格和策略的調(diào)整，這需要一段時間來適應(yīng)和磨合。此外，新任高管也可能帶來新的思路和管理理念，如果能夠得到有效實施，可能會對公司的長期發(fā)展產(chǎn)生積極影響�！北P古智庫高級研究員江瀚解讀稱。

　　北京商報記者 郝彥