中新經緯9月20日電 20日，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布《關于提供證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員信息查詢比對服務的通知》(下稱《通知》)。

　　《通知》稱，根據(jù)《證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定(試行)》(以下簡稱《監(jiān)管規(guī)定》)要求，證監(jiān)會由各證監(jiān)局協(xié)助提供證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員(以下簡稱“離職人員”)及相關親屬信息查詢比對服務。

　　《通知》明確，開展輔導工作的保薦機構(以下簡稱“保薦機構”)可在擬上市企業(yè)(以下簡稱“發(fā)行人”)提交輔導驗收申請前，向發(fā)行人注冊地或主要經營地證監(jiān)局提交查詢申請。

　　保薦機構在申請查詢時應當一次性提供需查詢的發(fā)行人股東信息。證監(jiān)局接到查詢申請后，五個工作日內向保薦機構反饋結果。原則上保薦機構對一家發(fā)行人僅可提交一次查詢申請。

　　《通知》要求，保薦機構應做好查詢數(shù)據(jù)的使用管理。查詢結果僅輔助用于提交《監(jiān)管規(guī)定》要求的專項說明，不得用于其他用途。

　　保薦機構應當勤勉盡責，除證監(jiān)局提供的信息查詢比對服務外，還應履職盡責，充分利用各項核查手段，驗證發(fā)行人是否存在離職人員及相關親屬入股情況，并嚴格按照《監(jiān)管規(guī)定》要求開展核查工作，發(fā)表明確意見。

　　《通知》還明確，《通知》印發(fā)前已提交輔導驗收申請、已提交首發(fā)上市申請或公開發(fā)行并在北交所上市申請的，保薦機構可在《通知》發(fā)布后參照上述要求提交一次查詢申請。

　　9月5日，證監(jiān)會發(fā)布了上述《監(jiān)管規(guī)定》，自2024年10月8日起施行。

　　據(jù)悉，證監(jiān)會高度重視離職人員入股擬上市企業(yè)問題，于2021年5月專門出臺《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第2號》。《監(jiān)管規(guī)定》吸納了《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第2號》的主要內容，并新增三方面規(guī)定：

　　一是拉長離職人員入股禁止期。將發(fā)行監(jiān)管崗位或會管干部離職人員入股禁止期延長至10年；發(fā)行監(jiān)管崗位或會管干部以外的離職人員，處級及以上離職人員入股禁止期從3年延長至5年，處級以下離職人員從2年延長至4年。

　　二是擴大對離職人員從嚴監(jiān)管的范圍。將從嚴審核的范圍從離職人員本人擴大至其父母、配偶、子女及其配偶。

　　三是提出更高核查要求。中介機構要對離職人員投資背景、資金來源、價格公平性、清理真實性等做充分核查，證監(jiān)會對有關工作核查復核。制度執(zhí)行中，證券交易所向擬上市企業(yè)、中介機構等各方做好政策解讀和引導等工作。(中新經緯APP)