中新經(jīng)緯9月12日電 據(jù)廈門證監(jiān)局網(wǎng)站12日消息，廈門證監(jiān)局對國金證券股份有限公司(下稱“國金證券”)、王學(xué)霖、阮任群出具警示函。

　　廈門證監(jiān)局表示，經(jīng)查，國金證券作為羅普特科技集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱羅普特)的首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)工作中存在以下問題：

　　2020年12月，羅普特就貴州省都勻市等地3個(gè)項(xiàng)目與客戶簽訂3份供貨協(xié)議。2021年，羅普特及全資子公司羅普特系統(tǒng)集成有限公司就江蘇省響水縣6個(gè)項(xiàng)目以及貴州省都勻市項(xiàng)目與客戶簽訂3份供貨協(xié)議。羅普特以發(fā)貨經(jīng)客戶驗(yàn)收時(shí)點(diǎn)為標(biāo)準(zhǔn)，對前述項(xiàng)目進(jìn)行了收入確認(rèn)。事實(shí)上，相關(guān)商品的控制權(quán)在羅普特確認(rèn)收入時(shí)并未轉(zhuǎn)移至客戶，羅普特2020年、2021年存在虛增收入等行為，2022年存在虛減利潤行為。

　　國金證券在對羅普特持續(xù)督導(dǎo)過程中存在未勤勉盡責(zé)的情形，持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查工作不到位，出具的相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告及專項(xiàng)核查意見結(jié)論不準(zhǔn)確。國金證券的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第207號)第五條第一款、第二十八條和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第五條第一款、第二十八條的規(guī)定。王學(xué)霖、阮任群作為負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)的保薦代表人，對上述行為負(fù)有主要責(zé)任。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對國金證券、王學(xué)霖、阮任群采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定將相關(guān)情況記入誠信檔案。國金證券及上述人員應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，完善持續(xù)督導(dǎo)工作管理機(jī)制，充分落實(shí)勤勉盡責(zé)要求，提升持續(xù)督導(dǎo)工作有效性。

　　同日，廈門證監(jiān)局網(wǎng)站披露《關(guān)于對容誠會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)及李建彬、連益民、江穎采取出具警示函措施的決定》，因上述事項(xiàng)，容誠會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)(簡稱容誠所)違反了相關(guān)規(guī)定，李建彬、連益民、江穎作為羅普特2020年度審計(jì)報(bào)告的簽字注冊會計(jì)師，對上述行為負(fù)有主要責(zé)任。

　　廈門證監(jiān)局決定對容誠所、李建彬、連益民、江穎采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　公開信息顯示，國金證券前身為成都證券，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，成立于1990年12月，注冊地在四川省成都市。

　　官網(wǎng)介紹，容誠所具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格、金融相關(guān)審計(jì)業(yè)務(wù)資格、特大型國有企業(yè)審計(jì)資格等。容誠總所設(shè)在北京，在合肥、沈陽、上海、濟(jì)南、等城市共設(shè)有20家分支機(jī)構(gòu)，現(xiàn)有員工6000余人，其中注冊會計(jì)師逾1400人。

　　羅普特成立于2006年，從事計(jì)算機(jī)視覺、語義分析、元素感知、邊緣計(jì)算、數(shù)據(jù)挖掘、機(jī)器深度學(xué)習(xí)及邏輯推理等核心技術(shù)研究。

　　業(yè)績方面，國金證券2024年上半年實(shí)現(xiàn)營收26.76億元，同比下降19.55%；歸屬于母公司股東的凈利潤4.55億元，同比下降47.98%。

　　羅普特2024年上半年實(shí)現(xiàn)營收3926.3萬元，同比下降66.75%；歸屬于上市公司股東的凈利潤-4941.1萬元，上年同期為-3795.5萬元。(中新經(jīng)緯APP)